La evaluación independiente de un sujeto obligado debe incluir, por lo menos:

Los sujetos obligados al cumplimiento de leyes sobre la prevencion de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo deben tener políticas, procedimientos y procesos establecidos en todas sus sucursales nacionales y extranjeras para protegerse contra los riesgos del lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

Los países deben contar con la capacidad para rastrear todas las transferencias electrónicas y deben minimizar los umbrales tomando en cuenta el riesgo de conducir las transacciones a la clandestinidad y la importancia de la inclusión financiera debido a:

Con respecto a los riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a los que los países se encuentran expuestos, para prevenirlos y mitigarlos y que además la implementación de sus medidas preventivas sea cónsonas, los países deben:

En todos los países cooperadores, las leyes y los reglamentos contra el lavado de dinero se basan en las 40 Recomendaciones del FATF-GAFI y tienen como propósito, entre otros:

La supervisión ALA/CFT de las instituciones/grupos financieros que aplica un enfoque basado en riesgo debe tomar en cuenta:

Referente la responsabilidad de los países sobre las sanciones financieras dirigidas al financiamiento del terrorismo, ¿Cuál de los siguientes estándares o procedimientos NO es una autoridad legal necesaria de sanciones financieras dirigidas?

El “terrorismo nacional” lo realizan individuos y/o grupos inspirados o asociados con organizaciones terroristas extranjeras designadas o Naciones (patrocinadas por el estado.)

Los sujetos obligados tendrán que adoptar procedimientos de manejo del riesgo con respecto a las condiciones bajo las cuales un cliente puede utilizar la relación comercial antes de la verificación. Estos procedimientos deben incluir: 

¿Bajo cuál de las siguientes circunstancias debe actualizarse la evaluación de riesgo de una institución financiera?