En las operaciones de comercio exterior, es recomendable entender la razonabilidad de los participantes y la estructura antes de otorgar el financiamiento solicitado

¿Quién es el responsable de implementar y ejecutar el Programa de AML/CFT?

Al riesgo identificado, ¿Cuáles son las opciones si la decisión tomada es aceptarlo?

Identificar los créditos de instrumentos estructurados, es parte de la función de cumplimiento de una entidad extranjera, pero no del banco corresponsal que mantiene la relación de corresponsalía de dicha entidad extranjera.

Un grupo económico que esté compuesto de entidades sujetas a las leyes de ALA/CFT no necesita estructurar y gestionar un programa ALA/CFT ya que cada uno de los sujetos obligados que forman parte del grupo aplicarán su propio programa, bajo un enfoque de gestión de riesgo.

Los proveedores de servicios profesionales, incluyen cuál de las siguientes profesiones:

Las autoridades competentes pueden sancionar a los sujetos obligados que han sido incriminados o que se declaran culpables de infringir la ley del lavado de activos, con multas pero no pueden quitarles su licencia.

En febrero del año 2012, las 40 recomendaciones emitidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), introduce formalmente

¿Cuál de las siguientes opciones no se consideraría como una medida razonable a tomar para verificar la identidad de los beneficiarios finales de las personas jurídicas (como medidas graduales, utilizando cada una de ellas cuando la anterior ya se haya aplicado y no se haya identificado al beneficiario final)?

La recaudación o posesión de bienes, teniendo la certeza que estos serán utilizados en una actividad terrorista o para financiar las actividades de un grupo terrorista es: