Los sistemas para monitorear con efectividad el servicio de banca electrónica deben incluir lo siguiente:

El término “compañía pantalla”, se refiere a compañías que no cotizan en Bolsa, sociedades anónimas y fideicomisos que están físicamente ubicados fuera de los Estados Unidos.

¿En qué año el Comité de Basilea publicó su primer informe “Secreto Bancario y Cooperación Internacional en Supervisión Bancaria” en la materia de ALA?

Las recomendaciones del FATF-GAFI, avisan contra el uso de terceros para establecer nuevos clientes y obtener documentación e información.

¿A qué convención deben tomar medidas inmediatas los países de ser parte, e implementar a plenitud?

Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye $735 en dólares en efectivo de los Estados Unidos.

¿Quién debe tener la autoridad de decidir presentar un reporte de operaciones sospechosas (ROS)?

La referencia al financiamiento del terrorismo en la Recomendación 20 de GAFI alude a:

Los sujetos obligados deben aplicar medidas de debida diligencia del cliente a los clientes existentes sobre la base de:

¿Cuál de los siguientes factores puede determinar el nivel de riesgo de las transferencias de fondos?