Las instituciones financieras deben reportar todos los bloqueos y transacciones prohibidas a OFAC dentro de los:

La evaluación independiente de un sujeto obligado debe incluir, por lo menos:

Los sujetos obligados al cumplimiento de leyes sobre la prevencion de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo deben desarrollar políticas, procedimientos, y procesos para escalar asuntos o problemas identificados como resultado de repetidas instancias de Reportes de Actividad Sospechosa. Los procedimientos deben incluir:

Los sujetos obligados al cumplimiento de leyes sobre la prevencion de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo deben tener políticas, procedimientos y procesos establecidos en todas sus sucursales nacionales y extranjeras para protegerse contra los riesgos del lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

Con respecto a los riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a los que los países se encuentran expuestos, para prevenirlos y mitigarlos y que además la implementación de sus medidas preventivas sea cónsonas, los países deben:

Los países deben contar con la capacidad para rastrear todas las transferencias electrónicas y deben minimizar los umbrales tomando en cuenta el riesgo de conducir las transacciones a la clandestinidad y la importancia de la inclusión financiera debido a:

En todos los países cooperadores, las leyes y los reglamentos contra el lavado de dinero se basan en las 40 Recomendaciones del FATF-GAFI y tienen como propósito, entre otros:

La supervisión ALA/CFT de las instituciones/grupos financieros que aplica un enfoque basado en riesgo debe tomar en cuenta:

Referente la responsabilidad de los países sobre las sanciones financieras dirigidas al financiamiento del terrorismo, ¿Cuál de los siguientes estándares o procedimientos NO es una autoridad legal necesaria de sanciones financieras dirigidas?

El “terrorismo nacional” lo realizan individuos y/o grupos inspirados o asociados con organizaciones terroristas extranjeras designadas o Naciones (patrocinadas por el estado.)