¿Qué debe exigir los sujetos obligados a las relaciones comerciales y transacciones con personas naturales y jurídicas, e instituciones financieras, procedentes de países para los cuales el GAFI hace un llamado por su nivel elevado de riesgo?

¿Qué acción se requiere si un sujeto obligado sospecha o tiene motivos razonables para sospechar que los fondos de una operación son producto de una actividad criminal, o están relacionados al financiamiento del terrorismo?

Cuando los países apliquen un enfoque de umbral a los delitos determinantes para el delito de lavado de activos, como mínimo, deben comprender todos los delitos que son sancionable con una pena máxima de:

En las operaciones de comercio exterior, es recomendable entender la razonabilidad de los participantes y la estructura antes de otorgar el financiamiento solicitado

¿Quién es el responsable de implementar y ejecutar el Programa de AML/CFT?

Al riesgo identificado, ¿Cuáles son las opciones si la decisión tomada es aceptarlo?

Identificar los créditos de instrumentos estructurados, es parte de la función de cumplimiento de una entidad extranjera, pero no del banco corresponsal que mantiene la relación de corresponsalía de dicha entidad extranjera.

Un grupo económico que esté compuesto de entidades sujetas a las leyes de ALA/CFT no necesita estructurar y gestionar un programa ALA/CFT ya que cada uno de los sujetos obligados que forman parte del grupo aplicarán su propio programa, bajo un enfoque de gestión de riesgo.

Los proveedores de servicios profesionales, incluyen cuál de las siguientes profesiones:

Las autoridades competentes pueden sancionar a los sujetos obligados que han sido incriminados o que se declaran culpables de infringir la ley del lavado de activos, con multas pero no pueden quitarles su licencia.