Bajo la Ley AML Act 2020, cualquier persona que intencionalmente proporcione, o intente proporcionar, información falsa o fraudulenta sobre los beneficiarios reales de una persona legal, estará sujeta a:

¿Cómo se debería tratar a un delito predicado que ocurrió en otro país, pero que hubiera constituido un delito determinante si hubiese ocurrido internamente?

Los cuatro (4)  componentes para monitorear en busca de actividades sospechosas son:

Por lo general, los expertos creen que la financiación del terrorismo proviene de cuál de las siguientes fuentes:

Los sistemas para monitorear con efectividad el servicio de banca electrónica deben incluir lo siguiente:

El término “compañía pantalla”, se refiere a compañías que no cotizan en Bolsa, sociedades anónimas y fideicomisos que están físicamente ubicados fuera de los Estados Unidos.

¿En qué año el Comité de Basilea publicó su primer informe “Secreto Bancario y Cooperación Internacional en Supervisión Bancaria” en la materia de ALA?

Las recomendaciones del FATF-GAFI, avisan contra el uso de terceros para establecer nuevos clientes y obtener documentación e información.

¿A qué convención deben tomar medidas inmediatas los países de ser parte, e implementar a plenitud?

Indique cuál de los siguientes tipos de transacciones vía valija, de una institución financiera corresponsal extranjera, podría ser: 1) indicativa de una actividad sospechosa y deberá ser investigada a más profundidad; o 2) no indicativa de una actividad sospechosa. La valija incluye $735 en dólares en efectivo de los Estados Unidos.