El sujeto obligado es responsable por confirmar la autenticidad de los documentos de identificación de sus clientes.

Conforme a las guías del Comité de Basilea, existen tres líneas de defensa, ¿Cuál de las siguientes opciones NO es una de ellas?

La base de donantes o voluntarios de una caridad o ONG, es información privada que no se puede revelar para fines de debida diligencia ampliada.

Una institución financiera debería tener, como parte de su programa de monitoreo de transacciones, procedimientos para referir incidentes internos.

Con respecto a transferencias de fondos, según las recomendaciones del FATF-GAFI no es imprescindible ni necesario tener la información del originador, o su número de cuenta, si la transferencia la envía un banco que este sujeto a reglamentos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

La debida diligencia para las cuentas de corresponsalía debe incluir lo siguiente:

Cuándo se considera el factor geográfico del riesgo del riesgo país, el que esté sancionado por OFAC será únicamente la variable de importancia para un sujeto obligado ubicado en los Estados Unidos de América.

A los efectos de las medidas sobre el transporte físico transfronterizo; el oro, los metales preciosos y las piedras preciosas están incluidas como instrumentos negociables.

¿Qué grupo, que ahora incluye 108 Unidades de Inteligencia Financiera (UIFs) a nivel mundial, se formó en 1995?

Los sujetos obligados al cumplimiento de leyes sobre la prevencion de lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo deben reportar evidencias de transacciones estructuradas en efectivo.