Los sujetos obligados tendrán que adoptar procedimientos de manejo del riesgo con respecto a las condiciones bajo las cuales un cliente puede utilizar la relación comercial antes de la verificación. Estos procedimientos deben incluir: 

¿Bajo cuál de las siguientes circunstancias debe actualizarse la evaluación de riesgo de una institución financiera?

Los beneficios a una organización del “enfoque basado en riesgos” incluyen todas las siguientes opciones EXCEPTO:

La evaluación de riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (LD/FT) debería medir:

¿Bajo cuál de las siguientes circunstancias debe actualizarse la evaluación de riesgo de un sujeto obligado?

La gestión riesgo empresarial elimina los requisitos de mantener un programa de cumplimiento individual para las subsidiarias de una institución financiera, puesto que las políticas ya están comprendidas en el programa de administración de riesgo empresarial.

Un programa eficaz de monitoreo de transacciones debería incluir:

¿Cuan a menudo se debe revisar la metodología de clasificación de riesgo para actualizarla?

¿Cuál de las siguientes declaraciones sobre los agentes de los proveedores de servicios de transferencia de dinero o valores (STDV) es falso?

¿Qué es necesario probar para aplicar el delito de lavado de activos?